投后合规监督、保障投资安全-机构投资者风控实务研讨会

动态合规管控，破解投后困局——机构投资者风控实务研讨会

活动形式：线下研讨会

活动地点：北京德恒（南京）律师事务所

活动背景：

近年来，并购与股权投资活动持续活跃。在投资全流程的合规管理中，上市公司和投资基金等机构投资者更多关注投前的法律尽调和投资协议的条款设计，投后管理多以财务监督为主要手段，缺乏在持股期间针对被投企业及其董事高管的合规监督。

当前，被投企业及其董事高管的合规风险与舞弊行为，已成为威胁投资安全的主要隐患。由于机构投资者往往处于弱势股东地位，这类风险一旦发生，机构投资者不仅难以通过常规手段得到及时、有效的救济，甚至还可能因其股东地位受到牵连，无辜承担连带和补充赔偿责任。

为保障机构投资者投资安全，如期实现投资收益，构建系统化、可落地的投后合规管理工作机制，已成为机构投资者防控投后风险的迫切需求。

聚焦上述投后管理的核心痛点、难点，LCOUNCIL特别邀请到德恒律师事务所高级合伙人王煜卓、蔡丹，分享德恒在投后合规监督、舞弊调查领域的实务经验，为机构投资者提供切实有效的解决方案。

分享内容：

一、《强化投后合规管理、保障投资安全》

发言律师：王煜卓德恒律师事务所 高级合伙人

1. 投后风险和机构投资者的困境

2. 投后管理现状及改进-合规监督的价值

3. 投后合规管理机制-委派人员合规赋能

4. 投后合规管理机制-投后合规监督

5. 投后合规管理机制-违规/舞弊行为调查与处置

二、《投后合规管理产品发布》

发言律师：蔡丹德恒律师事务所 高级合伙人

1. 介绍投后合规管理系列产品的服务目标、服务内容、服务方式和工作流程、交付成果

2. 介绍德恒律师服务特点和优势

分享嘉宾：

王煜卓律师

德恒律师事务所高级合伙人

王煜卓律师系德恒律师事务所高级合伙人，德恒合规委员会副主任、首届轮值主任。现任江苏省律协第十届理事会企业合规治理业务委员会副主任、广东省企业可持续发展研究会合规专业委员会副会长，“一带一路”国际商事调解中心调解员、江苏省国际商事法律服务中心调解员、中国法学会会员、入选中国法学会涉外法治人才，中国服务贸易协会专家委员会理事，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员、江苏省国际商会理事、南京市仲裁委员会仲裁员、常州仲裁委员会（江苏新能源争议仲裁中心）仲裁员。

自1999年起从事律师工作，现已专职执业25年，在涉外和中国境内投资和贸易、公司合规治理和金融相关业务、知识产权、争议解决等领域具有丰富的执业经历。王律师长期担任外国企业、外商投资企业的法律顾问、上市公司涉外业务法律顾问，多次参与重大涉外投资、收购、贸易、技术转移及重大项目合作谈判，为中国企业前往境外投资提供法律服务。

在公司合规治理领域，王律师为国铁集团、国网江苏电力、招商局港口集团、江苏国信、江苏环保、浙江能源、安徽引江济淮、陕西交控等中央、多地省属国企集团提供合规管理体系建设法律服务。为紫金矿业、新华报业、舜天股份、江苏省产业技术研究院、奥美医疗、高测股份等国企和上市公司开展境外劳动、合同管理、贸易管制合规、内控风控建设、数据合规、对外投资、知识产权等专项合规法律服务。为多家外商投资企业、大型民营企业提供涉法论证、合规调查和监管应对法律服务；为湖南、四川等地多家退市公司提供信息披露违规、内幕交易违规等刑事合规辅导。2023年至2024年，王律师带领德恒合规团队辅导杭州萧山机场和温州机场合规管理体系建设，先后成功获得ISO：37301和GB35770合规体系双证认证证书。2024年5月30日，王律师参与主办的湖南千山制药机械股份有限公司等公司合并重整案、成都天翔环境股份有限公司重整案作为代表性案例入选“最高人民法院法官讲坛”。王律师主笔撰写的《江苏省律师从事合规法律服务业务指引》为全国律师行业首创。

王律师在企业法律风险管理和企业危机处理方面具有丰富的经验，曾分别担任某上市公司、某拟上市公司和某外国知名企业的专项法律顾问，为企业发生的重大危机事件提供系统法律服务，通过危机处理方案总体设计，主持协调各类媒体，运用法律、行政等手段成功帮助企业化解危机，避免企业重大财产损失和企业声誉受损的严重后果。

蔡丹律师拥有法学学士、工商管理硕士学历。从事律师行业工作二十年，主要执业领域为公司合规管理、证券投融资、知识产权运营等法律事务，常年担任大型国有企业、上市公司、独角兽企业的法律顾问。

在公司合规管理体系建设领域，为国铁集团、国网江苏电力、江苏国信集团、江苏环保集团、江苏沿海集团、浙江能源集团、安徽引江济淮、舜天国际、鹏鼎控股、云杉清能、南京地铁运营公司等数十家中央企业、地方国企集团、上市公司提供合规管理体系建设法律服务。参与杭州机场、温州机场、三亚机场、上市公司建科股份合规管理体系ISO37301认证辅导工作。

在投融资领域，长期为江苏省产业技术研究院有限公司、江苏沿海投资公司、常高新集团、南国置业、亨通投资等多家上市公司提供投融资尽调、投后合规监督检查、投资业务合规管理提升优化等法律服务。

活动议程：

13:30-14:00 签到

14:00-14:10 致辞环节

14:10-15:10 上半场专业分享

15:10-15:30 茶歇

15:30-16:30 下半场专业分享

16:30-17:00 互动答疑

17:00 会议结束