经济制裁机制解析与企业合规应对——以实体清单、出口管制与供应链风险为例
活动背景：
在当前国际经贸环境复杂多变的背景下，经济制裁与出口管制已成为企业全球化运营的核心挑战。近年来，地缘政治博弈加剧，以实体清单、出口管制为核心的经济制裁工具被频繁使用，对企业的供应链安全、技术合作及市场准入造成深远影响。例如，美国商务部实体清单的持续扩容、欧盟强迫劳动产品禁令等新规的出台，不仅提高了跨国企业的合规成本，更迫使企业重新审视供应链韧性与风险管理策略。
与此同时，金融制裁与人权相关制裁的叠加效应，进一步加剧了企业的合规压力。不同司法管辖区的制裁机制存在显著差异，若企业未能准确识别“金融制裁”与“出口管制”的边界，或忽视供应链中潜在的人权风险，可能面临巨额罚款、业务中断甚至声誉损失。因此，如何在复杂规则中厘清合规路径，通过技术脱钩、供应链重塑或法律申诉等策略应对挑战，成为企业生存与发展的关键议题。
鉴于此，LCOUNCIL特邀北京金诚同达（上海）律师事务所合伙人 汪灵罡律师，深度解析实体清单、出口管制与供应链风险的核心机制，结合典型案例与企业可行的应对方案，助力企业构建前瞻性合规体系，在全球化与逆全球化的博弈中稳健前行。
分享嘉宾：
汪灵罡
北京金诚同达（上海）律师事务所 合伙人
上海国际仲裁中心和上海仲裁委员会仲裁员，美国国际认证反洗钱专家（CAMS），上海市法学会欧盟法研究会常务理事。历任澳大利亚和新西兰银行（中国）操作风险与合规部、渣打银行金融市场部、德意志银行交易银行部、摩根大通银行（中国）企业与投资银行部资深合规官、方达律师事务所资产管理资深律师。在2013-2015年和2017-2019年间，分别担任德国商业银行和美国贝莱德基金（中国区）合规总监。在2022-2024年间，任职俄罗斯外贸银行上海分行副行长兼中国区总法律顾问。
在企业银行、金融市场、投资银行和资产管理业务中，积累了丰富的第一手法律合规经验，包括存贷款、流动性管理、金融市场、场内外衍生品、交易银行、国际业务及资产管理，尤其在反洗钱、外汇监管和资产管理领域有全面而深入的研究。
在《中国外汇》发表了6篇外汇交易与监管文章，撰写《金融机构洗钱风险的公司治理——基于中国“一行两会”反洗钱监管规则视角》--《中国金融监管报告（2020）》（社会科学文献出版社）、撰写《人民币基金法律与实务指引》“基金销售”章节（《法律出版社》2021 年）。美国职业摄影师协会（PPA）会员。2023年入选中国上海市委“东方英才”青年项目。
分享内容:
一、“金融制裁”与“出口管制”是不同的制裁体系
1.不要混淆和误解了“金融制裁”与“出口管制”
2.“金融制裁”与“出口管制”，哪个影响更大？
二、应对“出口管制”为核心的制裁，企业能做些什么
1.技术脱美（对于大多数企业不可能）
2.法律申诉（成功率也低到近乎为零）
3.重组剥离（法律可行，业务不一定）
4.重塑供应链（考验供应商可替代性）
三、还应高度重视的潜在以“人权”为名的制裁风险
1.《欧盟市场禁止强迫劳动产品条例》将于2027年生效
分享议程:
15:00 活动开始
15:00-16:00 分享环节
16:00-16:30 问答环节
16:30 活动结束
