活动时间：2024年11月15日（周五）14:00-17:30（签到时间13:30-14:00）

活动形式：线下

活动地点：北京市朝阳区建国路77号华贸中心三号写字楼34层

主办单位：LCOUNCIL&竞天公诚律师事务所

竞天公诚大合规系列巡讲 第九场 资管金融合规

活动背景：

金融资管市场的业务产品持续推陈出新，政府多部门颁布多项举措大力推进REITs业务，对于其中资产管理业务分类的基础理论和逻辑、实操合规要点、高频争议风险点，以及中国REITs的交易结构的最新演变、发展现状和展望都会是金融资管从业者的关注点，此外，近期反洗钱的合规责任的加重加宽亦是反洗钱最新立法所体现的趋势，于此过程中，如何防范自身账户使用的合规风险，亦不得不令大家加以重视。

竞天公诚吴杰江律师、秦茂宪律师、任国兵律师及徐炜瑜律师将结合自身业务专长出发，以闭门会的形式与企业就上述话题进行讨论与分享。

活动议程：

13:30-14:00 签到

14:00-15:40 主题分享一：反洗钱立法变化及银行账户使用的风险提示

北京办公室 合伙人 吴杰江

14:40-15:20 主题分享二：中国REITs的交易结构演变、发展现状及展望

上海办公室 合伙人 秦茂宪

15:20-15:30 茶歇

15:30-16:10主题分享三：资管产品投资者适当性与销售合规管理

上海办公室 合伙人 任国兵

16:10-16:50 主题分享四：资产管理业务的争议纠纷观察及提示

北京办公室 徐炜瑜

16:50-17:30 提问和交流

嘉宾简介：

吴杰江 竞天公诚律师事务所 北京办公室 合伙人

吴杰江律师从事法律服务工作超过25年，主要业务领域包括银行与金融、收购和兼并、跨境投资和项目融资。吴律师在跨境交易方面具有丰富的经验，经常代表国内外大型银行和非银金融机构处理国际商业贷款、供应链融资、跨境担保、债务管理等事宜，也为国内和区域金融市场基础设施提供金融产品交易、资产保护等相关法律服务。

吴律师目前担任中国银行间市场交易商协会金融市场机构投资者纠纷调解中心调解员和调解顾问、第五届非金融企业债务融资工具注册专家。

吴杰江律师具有中国律师执业资格，他的工作语言为中文和英语。

秦茂宪 竞天公诚律师事务所 上海办公室 合伙人

秦茂宪律师专注于资产管理、资产证券化、公募REITs等业务。

近年来，秦律师先后荣登《钱伯斯全球法律指南》、《钱伯斯大中华区法律指南》以及《钱伯斯亚太法律指南》推荐律师榜单（资本市场：资产证券化及衍生产品领域）、国际法律评级机构《法律500强》（TheLegal500）2022年度亚太地区排名榜单（银行与金融领域）、《商法》（ChinaBusinessLawJournal）2020年度“A-list法律精英100强”榜单、《国际金融法律评论》（IFLR1000）2019年度推荐律师榜单（投资基金、私募投资以及衍生品、结构融资与证券领域），并连续多年被法律评级机构LEGALBAND推荐为“资产证券化与衍生产品”第一梯队律师、中国资产证券化和金融衍生品领域律师的领导者、中国资产管理律师10强，同时于2020年被国内知名高峰论坛评为“房地产资产证券化年度风云人物”。

秦律师团队长期致力于专业研究，其发表的资管领域的多篇专业文章均被《金融信托与资产管理》《信托周刊》《中国风险投资》《接力》《上海律师》等书籍和杂志全文收录或转载。

任国兵 竞天公诚律师事务所 上海办公室 合伙人

任国兵律师专注于金融资管、资产证券化、家族财富管理业务，以及前述业务相关的风险处置与争议解决。

在金融资管领域，任国兵律师常年为几十家商业银行、银行理财公司、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、基金管理公司及其子公司提供各类型资产管理业务的法律服务，任国兵律师为众多银行理财公司、信托公司提供常年法律顾问服务，并已累计为上述客户提供超过3000单资产管理产品专项法律服务，为客户提供产品设立、项目风险处置、营业信托纠纷处理等全流程服务。

资产证券化领域，任国兵律师为众多证券化项目提供法律服务。

在家族财富管理领域，任国兵律师作为国内较早实践国内家族信托业务与慈善信托业务的律师，常年为诸多信托公司的不同类型家族信托业务和慈善信托业务提供法律服务，且尤其擅长股权类家族信托业务的实践落地。

任律师担任某信托公司独立董事。

徐炜瑜 竞天公诚律师事务所 北京办公室

徐炜瑜律师自2010年起从事法律服务工作，其间有8年任职于国金基金管理有限公司（及其专户子公司）和中信证券资产管理业务条线，在资产管理与财富管理、投资与并购领域具有丰富的专业服务经验。

在证券类资产管理领域，徐律师经验丰富：徐律师亲自负责过400多只近1000亿元规模对冲基金的合规风控工作，涵盖股票多头、套利、量化对冲、宏观对冲、CTA等各种策略，熟悉各类对冲基金的风险收益特征和运营操作要点；徐律师亲自负责过多只公募基金的法律合规运营工作，包括上市基金、分级基金、保本基金、互联网基金等多种公募基金，并对公募基金从注册设立到清算的全流程运作熟练操作过（注册、基金上市、持有人大会、变更注册、终止清算等）。他的服务客户包括公募基金、对冲基金、券商资管、保险资管、银行理财、信托等各类资管机构，对各类资管产品的设立、销售、投资、信披、运营等基金全生命周期的业务、法律问题具有深厚的理论功底和丰富的实操经验，熟悉各类资管产品的业务运营逻辑与特点。

徐律师毕业于中国政法大学，取得法学学士和法学硕士学位。徐律师具有中国律师执业资格、中国证券从业资格和中国基金从业资格，通过美国注册金融分析师（CFA）二级考试，他的工作语言为中文和英语。