活动时间：2024年7月24日 13:00-17:00（13:00-13:30签到环节）

活动城市：上海

活动地点：汇业律师事务所

反舞弊、反腐败调查“实务宝典”-案例研讨及实操应对

活动背景：

企业反舞弊、反腐败调查是指为了揭露和预防企业内部舞弊和腐败行为的调查活动。在当今市场经济快速发展的背景下，形式多样的舞弊和腐败问题层出不穷，企业面临着日益复杂的经营环境。随着信息技术的发展，企业加快了数字化转型的脚步，这使得企业的业务更加透明，也带来了数据安全和电子舞弊等新的问题，对于企业的反舞弊和反腐败工作而言更是带来新的挑战。所以，企业必须开展有效的反舞弊、反腐败调查以保障企业的健康运营、维护市场秩序。

如何正确处理举报和应对举报人？对于利益冲突的制度应当怎样完善？怎样制定调查计划？通过哪些技巧能够高效推进调查？结束调查后应当如何处置被调查人？什么情况下可以发起刑事控告？

鉴于上述背景，LCOUNCIL特别邀请汇业律师事务所合伙人李天航律师和汇业律师事务所合伙人佟凤姣律师对于反舞弊、反腐败的案例进行深度研讨、交流实操应对。本次分享中，讲师将结合多年的实务经验向与会者进行分享。希望通过本次分享给广大企业的合规法务同仁带来最前沿、最实操的实务经验及其落地指引。

活动议程：

13:00-13:30 活动签到

13:30-13:40 开场致辞

13:40-15:00 上半场分享

15:00-15:20 茶歇

15:20-16:40下半场分享

16:40-17:00 互动答疑

活动大纲：

一、反舞弊、反腐败的源头治理

（一）举报的受理与执行

（二）举报人的沟通

（三）重复举报的处理

二、反舞弊、反腐败的基础保障

（一）利益冲突制度的重要性与完善

（二）员工个人信息处理制度的重要性

（三）物质基础与保障

三、调查技巧

（一）调查计划的制定

（二）调查技巧实务

（三）访谈

四、调查结束后的处置

（一）劳动关系的处理

（二）民商事解决方案

（三）刑事控告

分享嘉宾：

李天航 汇业律师事务所合伙人

李天航律师，汇业律师事务所合伙人。华东政法学院法学学士、华东政法大学法律硕士。华东政法大学和中南财经政法大学硕士生实务导师。汇业网络与数据法律委员会主任、上海交通大学网络空间治理研究中心研究员。

先后多次被ALB、Chambers、The legal 500、商法、LEGALBAND等众多国际评级机构在数据合规、刑事合规、反舞弊和反腐败、合规、创新等领域评为领先和推荐律师。执业领域为网络安全与数据合规、反舞弊反腐败处置与应对、刑事合规，先后为众多领先的跨国企业、国内独角兽企业以及各类互联网、化工、汽车、医药和医疗器械、电商、金融、制造业等企业提供前述法律服务。

在反舞弊与反腐败领域，利益冲突和舞弊、腐败行为调查与处置、帮助客户挽回重大经济损失等方面获得客户称赞，并协助企业完善合规制度，防范商业贿赂法律风险；在刑事合规与辩护领域，帮助众多企业完善合规制度、识别并防范、隔离刑事风险；在数据合规领域，全量数据合规、数据出境、调查应对以及危机应对服务、刑事风险防控等受到客户首肯。

佟凤姣 汇业律师事务所合伙人

佟律师，汇业律师事务所合伙人。毕业于西南政法大学，服务多家国有企业、外资企业，擅长理论结合实务，为企业客户提供公司法、劳动法与刑事业务相关的综合性法律服务。在刑事合规和舞弊调查领域，参与并主办多个反舞弊调查与刑事控告项目，涉及工业品、汽车及零部件、贸易、零售行业等等，取得客户广泛好评。同时，在劳动人事合规和争议解决方面也具有丰富的经验，2023年受聘担任同济大学法学院劳动法律分诊所实务导师。