活动时间：2023年10月24日（周二） 13：00-17：00（13:00-13:30活动签到）

活动主题：场景解读企业内部调查的“攻”与“守”

活动地点：上海

主办单位：LCOUNCIL&方旭律师事务所

场景解读企业内部调查的“攻”与“守”

话题背景：

在这个社会经济快速发展的时代，企业和组织在全球范围内都面临前所未有的挑战和机遇。随之而来的是更多的机会和更多的风险，其中最突出的之一就是舞弊行为。在这种大背景下，反舞弊工作的重要性愈发凸显。反舞弊内部调查实务指引与风险防控是企业和组织在今天的复杂商业环境中维护自身利益和声誉的不可或缺的工具。它们不仅有助于保护企业内部免受潜在的舞弊行为的危害，还有助于确保企业遵守法律法规，促进市场的公平竞争，以及建立可信赖的商业伙伴关系。在这个全球化和数字化的时代，反舞弊工作的重要性只会进一步增强。

LCOUNCIL了解到如何收集舞弊线索？如何制定调查策略？有哪些调查“雷区”需要引起警示？合规调查官如何保护自己等问题，受到广泛大健康行业法务合规同仁的关注。

鉴于上述背景，LCOUNCIL特别邀请方旭律师事务所高级合伙人彭乔律师（前检察官、前资深合规调查总监）针对不同场景解读企业内部调查的“攻”与“守，”以闭门会的形式进行深度探讨。本次闭门会中，彭乔律师将结合多年的实务经验向与会者进行实务分享。希望通过本次分享给广大企业的合规法务同仁带来最实操的实务经验及其落地指引。

分享嘉宾：

彭乔 方旭律师事务所 高级合伙人

彭乔律师先后毕业于重庆西南政法大学（LLB）和美国爱荷华大学（LLM）。曾在广东省珠三角市级人民检察院任公诉检察官，国内知名君合律师事务所和国际知名英国西蒙斯律师事务所驻沪代表处工作，以及在全球排名前三的跨国药企阿斯利康担任全球合规调查资深总监一职。之后，加入上海方旭律师事务所担任高级合伙人。

彭乔律师专注于合规业务已超过15年+，是最早涉足中国合规领域的行业领先律师。她拥有优秀的专业技能和丰富的实操经验，特别擅长企业内部合规事件的调查、就针对美国反海外腐败法（FCPA）和英国反贿赂法（UK Anti-bribery Act）与美国证监会（SEC）和司法部（DOJ）以及欧洲司法部门进行沟通。此外，常年日常工作系帮助客户与中国国内各级政府部门、市场监管部门、司法部门沟通解决合规问题，提供专业法律意见，包括商业贿赂及其他合规问题，例如性骚扰、欺凌、自我交易、诈骗等。擅于帮助客户评估并建立内部合规管控体系，例如设计充分的合规内控体系、起草公司各种合规政策、组织开展合规培训与合规调查、处理合规事件中涉及的高管劳动争议、应对政府及执法部门的调查等。

在任职检察官期间，彭乔律师起诉过上百起重大犯罪案件，因此熟知中国司法部门的运作体制。作为律师执业期间，为各类刑事案件提供了专业的法律意见，并且为国内外公司及个人在中国涉嫌贪污、偷税、诈骗、走私、不公平竞争、侵犯商业秘密等金融犯罪、职务犯罪及涉及的相关民事、行政、刑事责任提供法律服务。擅长对企业高管进行刑事合规培训。

除了合规领域，彭乔律师也一直在争议解决方面为跨国企业以及国有、民营企业客户提供服务，包括代理中国各地的诉讼、仲裁和刑事案件，参与境外国际仲裁、帮助客户参与其他国家司法管辖体系下的取证、听证活动，为客户与其他地区争议解决提供民事、刑事等全方面的整体策略解决方案（特别在有关于商业秘密争议解决方面具有丰富的经验）。

活动大纲：

1.反舞弊调查线索应对

(1)舞弊线索的有效收集

(2)如何处理污名举报

2.反舞弊调查证据收集策略

3.做与不做：反舞弊调查“雷区”

活动议程：

13:00-13:30 签到

13:30-13:40 致辞环节

13:40-15:20 上半场内容分享及问答

15:20-15:40 茶歇环节

15:40-16:30 下半场内容分享及问答

16:30-17:00 QA