供应商管理中商业贿赂等行为的合规调查与实务应对

活动背景：

不论是国企、民企还是外企，因在公司的采购、销售等环节涉及庞大的利益，往往会导致商业贿赂、腐败等问题丛生，使得企业或个人面临严厉的刑事处罚和民事责任。在目前合规的大背景下，企业对于反商业贿赂的问题愈加重视。然而商业贿赂等行为往往十分隐蔽且难以搜证，企业需要建立合规体系，采取有效的调查手段以解决供应商管理中存在的难点问题。

根据LCOUNCIL的调研，企业法律合规团队主要关注以下焦点：企业应当如何构建供应商的管理体系？如何识别风险警示信号？如何进行初步的证据收集？如何高效开展深度调查？如何总结调查结果进一步优化合规管控机制？

鉴于上述背景，本次活动LCOUNCIL特别邀请到奋迅·贝克麦坚时联营办公室的合伙人吴薇律师，她将从供应商管理中合规调查的趋势与挑战出发，结合自身的丰富经验，以案说法，深入浅出地为大家解析合规调查的实务操作，为企业法务同行提供帮助及指引。

分享嘉宾：

吴薇

奋迅·贝克麦坚时联营办公室 合伙人

吴薇律师是奋迅·贝克麦坚时北京办事处调查、合规与商业道德团队的负责合伙人。她的执业重点是中国相关的公司监管和合规事宜，尤其是反腐败反欺诈等合规领域。她在合规调查、尽职调查、风险评估和培训方面拥有超过15年的从业经验，并为各个行业领域的大量跨国和国内公司提供法律服务。2023年和2022年，吴律师被《钱伯斯大中华区》评为公司调查/反腐败领域领先律师，2022年被《国际金融法律评论》评为白领犯罪领域领先律师。2020年，吴律师入选北京市律师协会涉外律师人才库入库名单。

2014年，吴律师在贝克·麦坚时国际律师事务所华盛顿特区办事处工作，与北美合规与调查业务组紧密合作处理美国监管机构关注的与中国相关的内部调查事宜。

活动提纲：

1.供应商管理中合规调查的趋势与挑战：

（1）常见问题：员工收受利益与供应商里应外合损害公司利益，员工不披露潜在利益冲突，公司内部供应商管控程序失灵（例如三方比价流于形式）

（2）调查挑战：信息获取困难、调查中关键直接证据缺失

2.调查的启动：如何获得初步线索或识别风险警示信号？

3.调查的策划：如何界定调查的范围？如何规划调查的具体步骤？如何保障在调查中最大限度保存相关证据？

4.信息收集：如何合法合规获取信息（例如从公司邮箱、电脑以及个人电脑和手机获取信息）？如何开展初步的信息检索？如何在大量数据和文件中识别相关信息？

5.访谈：如何计划访谈？证人与调查对象如何设计访谈顺序以及访谈问卷？

6.评估和报告：如何进行信息汇总？如何评估证据有效性？如何对不合规行为进行处分和追责？如何基于调查结果优化合规管控机制？黑名单制的利与弊？

活动议程：

15：00 活动开始

15：00-16：15分享环节

16：15-16：30问答环节

16：30 活动结束