攻防之道：供应商舞弊调查中的困境与应对

话题背景：

舞弊是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。企业反舞弊合规不仅是企业合规体系的基础合规风险领域，而且一直是企业合规体系建设的重要内容之一。实践中，企业相关舞弊行为层出不穷，如某互联网公司前高管因受贿70万元被判有期徒刑一年，某药业公司实控人因财务造假，涉嫌违规披露、不披露重要信息，被提起公诉等。

经LCOUNCIL调研了解，供应商舞弊是企业中高发的风险之一。近些年，中兴、腾讯、华为、京东、阿里巴巴等大型集团公司都制定了相应的内部政策，以通过完善的内部规定和应对机制，在减少舞弊行为发生的同时能应对随时可能出现的各种舞弊风险，同时避免舞弊行为导致的企业运营成本增加，促进企业廉洁规范发展。

鉴于上述背景，本期LCOUNCIL特别邀请到 博和汉商律师事务所高级合伙人虞思明律师针对供应商舞弊调查中企业实务困境与应对路径进行分享，并结合自身丰富的实践经验，为企业法务合规同行提供帮助及法律专业指引。

分享嘉宾：

虞思明

博和汉商律师事务所 高级合伙人

√ 虞思明律师目前主要专注于商业领域刑事法律风险的预防与化解、跨国公司内部合规管理及反舞弊专项调查、重大复杂经济犯罪案件的刑事辩护等领域。虞律师在企业合规项目的调查中，结合其曾在警方经济犯罪侦查部门任职多年的独特背景，发展出一套行之有效的规范化调查路径。虞律师敏锐的调查思维和出众的取证能力，经常在项目陷入僵局时打开局面，为客户企业获取决定项目成败的关键性直接证据。

√ 虞律师在刑事辩护案件的代理中，凭借其对刑事法律关系的深刻理解和务实的辩护风格，多次为当事人成功申请取保候审，其在庭审过程中提出的无罪或罪轻的辩护意见，也多次被法庭所采纳。

√ 华东师范大学法学院兼职研究员

√ 上海律师协会刑事合规委副主任

活动议程：

14：00会议开始

一、供应商舞弊的法律责任

二、内部调查的目的与价值

三、调查中的困境

四、如何应对困境

五、启发与制度优化

15：00 Q&A

15：30 会议结束